Školení compliance pro finanční pracovníky

Sledujeme naplnění požadavků regulačních orgánů napříč finančním sektorem
Poskytujeme jasnou evidenci kontrolních kroků a vyhodnocení rizik
Napojujeme monitorovací procesy na běžné systémy evidence a reportingu

vzdělávání

finanční poradci a bankéři

233 zobrazení

Obsah standardního programu

Prevence legalizace výnosů

Legislativní rámec a role instituce
Identifikace a znalost klienta v praxi
Rozpoznání podezřelých transakcí
Reporting a dokumentace případů
Praktické případové studie

MiFID II a vhodnost produktů

Zjišťování znalostí a zkušeností klienta
Posouzení vhodnosti investice
Dokumentační povinnosti
Typické chyby při distribuci

Ochrana osobních údajů

Co smíte a nesmíte s klientskými daty
Reakce na požadavky klientů
Bezpečnostní incidenty a jejich řešení

Formáty školení

Celodenní prezenční program pro skupinu, nebo čtyři dvouhodinové online moduly. Možnost individuálního přizpůsobení obsahu podle specifických potřeb instituce.

Teoretické školení o paragrafech a postupech má omezenou hodnotu. Pracovníci potřebují rozumět tomu, proč určitá pravidla existují a jak je aplikovat v konkrétních situacích.

Naše školení pracují s reálnými případy a praktickými příklady. Účastníci procházejí scénáře typických i netypických situací a učí se rozpoznat varovné signály. Diskutujeme konkrétní případy z praxe a analyzujeme, co bylo provedeno správně a kde vznikl problém.

Standardní program pokrývá prevenci praní peněz, znalost klienta, distribuční požadavky podle MiFID II a základy ochrany osobních údajů. Každé téma zahrnuje legislativní rámec, praktické příklady a test znalostí. Školení přizpůsobujeme úrovni účastníků a typu jejich práce.

Realizujeme prezenční i online formou. Prezenční školení pro skupinu do patnácti lidí trvá jeden den. Online variantu lze rozdělit do několika kratších bloků. Každý účastník dostane materiály a certifikát o absolvování, který splňuje požadavky regulátora na průběžné vzdělávání.