Průběžný compliance monitoring na měsíční bázi

Sledujeme naplnění požadavků regulačních orgánů napříč finančním sektorem
Poskytujeme jasnou evidenci kontrolních kroků a vyhodnocení rizik
Napojujeme monitorovací procesy na běžné systémy evidence a reportingu

compliance

malé a střední instituce

782 zobrazení

Měsíční kontrolní cyklus

Kontrola vzorku nových klientů a jejich dokumentace
Analýza podezřelých transakcí a jejich vyhodnocení
Prověření reportingu k regulátorovi
Sledování změn v legislativě
Test vybraných kontrolních mechanismů
Monitoring interních procesních změn
Dodání měsíčního reportu do pěti pracovních dnů

Kvartální rozšířená kontrola

Analýza trendů za uplynulé tři měsíce
Vyhodnocení účinnosti nastavených kontrol
Aktualizace rizikové mapy
Doporučení úprav procesů a pravidel

Komunikace a eskalace

Standardní komunikace emailem, konzultace telefonicky nebo online podle potřeby. Při zjištění závažného problému okamžitá eskalace.

Compliance není jednorázová záležitost. Regulatorní prostředí se mění, procesy se vyvíjejí a nová rizika se objevují průběžně.

Měsíční monitoring zajišťuje systematickou kontrolu klíčových oblastí. Každý měsíc prověříme definovaný set ukazatelů a procesů, analyzujeme vzorek transakcí a vyhodnotíme případné výjimky. Sledujeme také změny v regulacích a posuzujeme jejich dopad na vaši činnost.

Dostáváte stručný měsíční report se zhodnocením aktuálního stavu, identifikovanými problémy a doporučeními k řešení. Pokud objevíme závažnější neshodu, okamžitě vás kontaktujeme. Jednou za kvartál provedeme podrobnější analýzu trendů a účinnosti nastavených kontrol.

Rozsah monitoringu přizpůsobujeme vašim potřebám. Standardní varianta zahrnuje kontrolu AML procesů, MiFID dokumentace, vedení klientských složek a základní oblasti ochrany dat. Rozšířená verze pokrývá další specifické oblasti podle typu vaší licence.

Služba funguje jako externí compliance funkce pro menší instituce nebo jako doplněk interního týmu u větších subjektů.