Finanční instituce čelí neustále se měnícím regulatorním požadavkům.
Audit regulatorní shody mapuje, kde vaše procesy odpovídají zákonným
normám a kde existují mezery.
Zaměřujeme se na konkrétní oblasti jako vedení klientské
dokumentace, reporting podezřelých transakcí, ochrana osobních údajů
podle GDPR a vnitřní kontrolní mechanismy. Každá oblast je prověřena
podle aktuálních směrnic ČNB a platné legislativy.
Výstupem je podrobná zpráva s identifikovanými neshodami,
vyhodnocením jejich závažnosti a konkrétními kroky k nápravě.
Dostanete přehled o tom, které procesy vyžadují okamžitou změnu a
které lze upravit v delším časovém horizontu.
Audit probíhá formou dokumentární kontroly, rozhovorů s klíčovými
zaměstnanci a testování vybraných transakcí. Standardní rozsah
zahrnuje prověření posledních šesti měsíců činnosti. Po auditu
poskytujeme konzultaci k implementaci navržených opatření.
